《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》(送審稿)

第一章總則

第一條【立法目的】為加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，培育和發(fā)展碳交易市場，充分發(fā)揮市場在溫室氣體排放資源配置中的決定性作用，加強(qiáng)對溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場的建設(shè)和運(yùn)行，制定本條例。

第二條【適用范圍】在中華人民共和國境內(nèi)對碳排放權(quán)交易相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督和管理，適用本條例。

第三條【管理部門和職責(zé)】國家發(fā)展和改革部門是國務(wù)院碳交易主管部門，負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易市場的管理和監(jiān)督。

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展和改革部門是省級(jí)碳交易主管部門，配合國務(wù)院碳交易主管部門，對本行政區(qū)域內(nèi)的碳排放權(quán)交易進(jìn)行管理和監(jiān)督。

其他各有關(guān)主管部門應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)的管理和監(jiān)督。對納入碳排放權(quán)交易的特定行業(yè)，由國務(wù)院碳交易主管部門會(huì)同省級(jí)碳交易主管部門和相關(guān)行業(yè)主管部門共同管理和監(jiān)督。

第四條【覆蓋范圍】國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易市場納入的溫室氣體種類、行業(yè)范圍和重點(diǎn)排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)。

第二章配額管理

第五條【重點(diǎn)排放單位確定】省級(jí)碳交易主管部門根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門公布的標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)所有重點(diǎn)排放單位的名單，由國務(wù)院碳交易主管部門審定并向社會(huì)公布。

第六條【配額總量】國務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)國家溫室氣體排放控制目標(biāo)以及重點(diǎn)排放單位情況等，制定國家排放配額分配方案，明確國家以及各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的排放配額總量。

第七條【配額預(yù)留】國務(wù)院碳交易主管部門在國家排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于市場調(diào)節(jié)、向新建重大建設(shè)項(xiàng)目分配配額等。

第八條【分配原則】為通過排放配額的有償使用促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)預(yù)算管理，國家排放配額分配采取免費(fèi)和有償相結(jié)合，并逐步提高有償分配的比例。免費(fèi)和有償分配的具體比例由國務(wù)院碳交易主管部門確定。

第九條【分配方法】國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定全國統(tǒng)一的免費(fèi)配額分配方法。各省級(jí)碳交易主管部門可提出比全國統(tǒng)一的免費(fèi)配額分配方法更加嚴(yán)格的免費(fèi)分配方法，經(jīng)國務(wù)院碳交易主管部門審定后在本行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施。

第十條【免費(fèi)配額分配】省級(jí)碳交易主管部門依據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門確定或者審定的免費(fèi)配額分配方法，提出本行政區(qū)域內(nèi)各重點(diǎn)排放單位的免費(fèi)配額數(shù)量，報(bào)國務(wù)院碳交易主管部門確定后進(jìn)行分配。

第十一條【配額權(quán)屬】排放配額是無形資產(chǎn)，其權(quán)屬通過國家碳交易注冊登記系統(tǒng)確認(rèn)。國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)國家碳交易注冊登記系統(tǒng)的建立、運(yùn)行、維護(hù)和監(jiān)督管理。

第十二條【重點(diǎn)排放單位調(diào)整】重點(diǎn)排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并或生產(chǎn)發(fā)生重大變化的，省級(jí)碳交易主管部門在國家碳交易注冊登記系統(tǒng)對相關(guān)信息進(jìn)行變更登記，并報(bào)國務(wù)院碳交易主管部門備案。

第十三條【地方剩余配額歸屬】各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的排放配額總量中，扣除免費(fèi)分配部分后剩余的配額，由省級(jí)碳交易主管部門用于有償分配和向新建建設(shè)項(xiàng)目分配等。

第十四條【配額分配收益】國務(wù)院碳交易主管部門通過有償分配所取得的收益，專項(xiàng)用于促進(jìn)國家減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)活動(dòng)。省級(jí)碳交易主管部門通過有償分配所取得的收益，專項(xiàng)用于促進(jìn)地方減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)活動(dòng)。

第十五條【新能源汽車配額管理】對重點(diǎn)汽車生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行基于新能源汽車生產(chǎn)責(zé)任的排放配額管理，具體規(guī)則由國務(wù)院碳交易主管部門另行制定和頒布。

第三章市場交易

第十六條【交易產(chǎn)品】碳排放權(quán)交易的交易產(chǎn)品為排放配額、國家核證自愿減排量及相應(yīng)的期貨等。

第十七條【交易主體】重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人均可參與碳排放權(quán)交易。

第十八條【交易機(jī)構(gòu)】國務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)，并對其業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理。交易機(jī)構(gòu)提出其交易細(xì)則，報(bào)國務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十九條【交易信息】交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，及時(shí)公布每天的交易價(jià)格、交易量、交易金額以及每筆大宗交易信息等重要交易信息。

第二十條【市場調(diào)節(jié)】國務(wù)院碳交易主管部門建立市場調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)碳排放權(quán)交易市場穩(wěn)定。

第四章報(bào)告、核查與清繳

第二十一條【監(jiān)測計(jì)劃】重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照國務(wù)院碳交易主管部門的要求，制定排放監(jiān)測計(jì)劃并報(bào)所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級(jí)碳交易主管部門備案。監(jiān)測計(jì)劃發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)所在省級(jí)碳交易主管部門備案。

第二十二條【核查機(jī)構(gòu)】國務(wù)院碳交易主管部門會(huì)同有關(guān)部門，對符合條件的機(jī)構(gòu)授予碳排放核查機(jī)構(gòu)資質(zhì)。核查機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院碳交易主管部門的要求開展碳排放核查工作，并按要求出具核查報(bào)告。核查費(fèi)用由同級(jí)財(cái)政予以安排。

第二十三條【排放報(bào)告與提交】重點(diǎn)排放單位應(yīng)根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門發(fā)布的指南，每年編制其上一年度的排放報(bào)告，并將其與核查報(bào)告一同提交所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級(jí)碳交易主管部門。

第二十四條【排放量確認(rèn)】省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)依據(jù)核查報(bào)告和排放報(bào)告，每年對其行政區(qū)域內(nèi)所有重點(diǎn)排放單位上年度的排放量予以確認(rèn)。如因重點(diǎn)排放單位原因?qū)е缕渑欧帕繜o法確認(rèn)的，由省級(jí)碳交易主管部門委托核查機(jī)構(gòu)測算其排放量并予以確認(rèn)。

第二十五條【配額清繳】重點(diǎn)排放單位每年應(yīng)向所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級(jí)碳交易主管部門提交不少于其上年度經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額。

第二十六條【抵消機(jī)制】重點(diǎn)排放單位可使用符合要求的國家核證自愿減排量抵消其部分排放量，具體要求由國務(wù)院碳交易主管部門確定。

第二十七條【配額清繳情況上報(bào)】省級(jí)碳交易主管部門每年應(yīng)將其行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位上年度的排放和配額清繳情況上報(bào)國務(wù)院碳交易主管部門。

第五章信息公開和監(jiān)督管理

第二十八條【基本信息】國務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布如下信息:納入溫室氣體種類、納入行業(yè)、重點(diǎn)排放單位的納入標(biāo)準(zhǔn)、重點(diǎn)排放單位名單、排放配額分配方法、各年度重點(diǎn)排放單位的排放和配額清繳情況、具備資質(zhì)的核查機(jī)構(gòu)名單、經(jīng)確定的交易機(jī)構(gòu)名單等。

第二十九條【監(jiān)管范圍】國務(wù)院碳交易主管部門對下列活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理:

(一)全國范圍內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告與核查以及配額清繳和交易等情況;

(二)核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(三)交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(四)其他市場參與者的交易情況。

省級(jí)碳交易主管部門對下列活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理:

(一)行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告、監(jiān)測計(jì)劃、排放核查、配額清繳和交易等情況;

(二)行政區(qū)域內(nèi)核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(三)行政區(qū)域內(nèi)交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(四)行政區(qū)域內(nèi)其他市場參與者的交易情況。

第三十條【信用管理】國務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門建立重點(diǎn)排放單位、核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)和其他市場參與者參加碳排放權(quán)交易的相關(guān)行為信用記錄，納入信用管理體系。

第六章法律責(zé)任

第三十一條【重點(diǎn)排放單位報(bào)告責(zé)任】重點(diǎn)排放單位有下列情形之一的，由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級(jí)碳交易主管部門責(zé)令限期改正，逾期未改，由省級(jí)碳交易主管部門對其處以10萬元以上100萬元以下罰款。

(一)不按規(guī)定提交年度排放報(bào)告;

(二)不按規(guī)定提交監(jiān)測計(jì)劃或核查報(bào)告;

(三)其他違法違規(guī)行為。

第三十二條【重點(diǎn)排放單位履行配額清繳義務(wù)】重點(diǎn)排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)的省級(jí)碳交易主管部門責(zé)令其履行;逾期仍不履行的，對不足的配額量，由省級(jí)碳交易主管部門處以清繳截止日前一年配額市場均價(jià)3-5倍的罰款，同時(shí)在其下一分配時(shí)段的配額中扣除。逾期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

第三十三條【核查機(jī)構(gòu)責(zé)任】核查機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，由國務(wù)院碳交易主管部門會(huì)同有關(guān)部門，處以10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù)，并會(huì)同有關(guān)部門，取消該核查機(jī)構(gòu)資質(zhì);給重點(diǎn)排放單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

(一)出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告;

(二)核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤;

(三)未經(jīng)許可撞自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密;

(四)其他違法違規(guī)行為。

第三十四條【交易機(jī)構(gòu)責(zé)任】交易機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，由國務(wù)院碳交易主管部門處以10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停交易業(yè)務(wù)，或取消其交易機(jī)構(gòu)資質(zhì);給交易參與者造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。

(一)未公布交易信息;

(二)未建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(三)未向國務(wù)院碳交易主管部門報(bào)送有關(guān)信息;

(四)開展違規(guī)的交易業(yè)務(wù);

(五)泄露交易主體的商業(yè)秘密;

(六)其他違法違規(guī)行為。

第三十五條【主管部門責(zé)任】國務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門及其工作人員，未履行本條例規(guī)定的職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)給予行政處分;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章附則

第三十六條【名詞解釋】本條例中下列用語的含義:溫室氣體:是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳(CO2)、甲炕(CH4)、氧化亞氮(N20)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

碳排放:是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)，工業(yè)生產(chǎn)過程，農(nóng)業(yè)以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

排放配額:是政府分配的碳排放權(quán)的憑證和載體。1個(gè)配額代表持有的重點(diǎn)排放單位被允許向大氣中排放1噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體的權(quán)利。

重點(diǎn)排放單位:是指滿足國務(wù)院碳交易主管部門公布或者批準(zhǔn)的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨(dú)立法人資格或者獨(dú)立進(jìn)行核算的溫室氣體排放單位。

國家核證自愿減排量:是指國務(wù)院碳交易主管部門依據(jù)相關(guān)規(guī)定備案并在國家注冊登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡稱CCER。

特定行業(yè):是指汽車生產(chǎn)行業(yè)等排放和減排特征特殊從而需要制定專門針對性碳排放權(quán)管理規(guī)則的行業(yè)。

第三十七條【實(shí)施日期】本條例自年月日起施行。